КОДЕКС

ЗАХОДІВ ДИСЦИПЛІНАРНОГО ВПЛИВУ

НАПФА

Кодекс заходів дисциплінарного впливу Національної Асоціації Недержавних Пенсійних Фондів України та Адміністраторів Недержавних Пенсійних Фондів (далі - Кодекс) розроблено відповідно до вимог чинного законодавства України, Статуту Національної Асоціації Адміністраторів Недержавних Пенсійних Фондів (далі – Асоціація)  та інших локальних нормативних документів Асоціації з метою визначення видів заходів дисциплінарного впливу, підстав притягнення до дисциплінарної відповідальності, порядку застосування заходів дисциплінарного впливу, суб’єктів, які можуть бути притягнуті до дисциплінарної відповідальності.

 1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

 1.1. Асоціація обирає і застосовує відповідні заходи дисциплінарного впливу на основі аналізу доказів (будь-які фактичні дані, які свідчать про наявність чи відсутність порушень), враховуючи наслідки порушень та наслідки застосування таких заходів.

1.2. Дисциплінарна відповідальність в Асоціації не відміняє і не заміняє собою види відповідальності, визначені законодавчими актами України.

1.3. Підстави для притягнення до дисциплінарної відповідальності передбачені цим Кодексом.

1.4. При застосуванні заходів дисциплінарного впливу враховуються обставини вчинення порушення та його наслідки.

1.5. Застосування заходів дисциплінарного впливу не звільняє члена Асоціації від обов’язку усунути порушення. 

                                                                                    2. СУБ’ЄКТИ ДИСЦИПЛІНАРНОЇ ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ

2.1. До дисциплінарної відповідальності в Асоціації можуть бути притягнені виключно члени Асоціації.

 2.2. До дисциплінарної відповідальності не можуть бути притягнуті посадові особи членів Асоціації або посадові особи Асоціації.

3. ПІДСТАВИ ПРИТЯГНЕННЯ ДО  ДИСЦИПЛІНАРНОЇ    ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ

3.1. Дисциплінарна відповідальність виникає внаслідок порушення членами Асоціації норм, правил та принципів, встановлених локальними нормативними документами Асоціації.

3.2. Дисциплінарна відповідальність може виникати також у випадку невиконання рішення відповідних органів Асоціації

                                                                          4. РІШЕННЯ ПРО ЗАСТОСУВАННЯ ЗАХОДІВ ДИСЦИПЛІНАРНОГО ВПЛИВУ

 4.1. Прийняття рішення про застосування заходів дисциплінарного впливу приймається відповідно до вимог Положення про Дисциплінарний комітет Асоціації, з врахуванням вимог цього Кодексу тощо.

               4.2. Рішення Дисциплінарного комітету Асоціації про застосування до члена Асоціації заходів дисциплінарного впливу оформлюються в письмовій формі та складається з:

1) вступної частини із зазначенням:

·         дати та номера рішення;

·         найменування та місцезнаходження члена Асоціації;

·         коду за ЄДРПОУ члена Асоціації;

·         банківських реквізитів члена Асоціації;

2) описової частини із зазначенням:

·         обставин, встановлених під час дослідження фактів порушення;

·       посилання на положення чинного законодавства України, Статуту та локальних нормативних документів Асоціації, норми яких  порушено;

3) мотивувальної частини із зазначенням:

·         доказів, які підтверджують факт порушення;

·          обставин вчинення порушення (пом’якшуючі чи обтяжуючі) або факти, які вказують на  відсутність порушення;

·         наслідки вчинення порушення;

4) резолютивної частини із зазначенням:

·          висновку Дисциплінарного комітету щодо достатності доказів для застосування до члена Асоціації заходів дисциплінарного вливу;

·         заходу дисциплінарного впливу, який застосовуються до члена Асоціації.

4.3. Рішення Дисциплінарного комітету Асоціації повинно містити порядок його оскарження і підписи відповідних уповноважених осіб.

4.4. Рішення про застосування заходів дисциплінарного впливу із застосуванням заходів дисциплінарного впливу, зазначених в підпунктах а, б  пункту 6.1 Кодексу, підлягають затвердженню Радою Асоціації, а в підпункті в пункту 6.1 Кодексу - затвердженню Загальними Зборами Асоціації у порядку встановленому Статутом та локальними нормативними  документами Асоціації.

4.5. Для  прийняття рішення про застосування заходів дисциплінарного впливу Дисциплінарним комітетом Асоціації вживаються всі заходи для всебічного, повного і об’єктивного дослідження обставин порушення.

4.6. При застосуванні заходів дисциплінарного впливу враховуються:

                       1)   характер порушення;

               2)     обставини, які пом’якшують або обтяжують відповідальність;

               3)      наслідки, що виникли в результаті  порушення.

4.7. У разі виявлення порушень чинного законодавства, розгляд яких не належить до компетенції Дисциплінарного комітету Асоціації, матеріали надсилаються до відповідних державних органів.

                                                                       5.  ПІДСТАВИ ЗАСТОСУВАННЯ ЗАХОДІВ   ДИСЦИПЛІНАРНОГО ВПЛИВУ

5.1. Заходи дисциплінарного впливу можуть застосовуватися до членів Асоціації у разі:

а) несплати  членських внесків протягом трьох місяців;

б) несвоєчасної або неповної сплати членських внесків протягом трьох місяців;

  в) ненадання, несвоєчасного надання або надання завідомо недостовірної інформації про результати своєї діяльності;

г) невиконання обов’язків, визначених Статутом Асоціації, та іншими локальними нормативними документами Асоціації;

д) невиконання рішення суду або органів Асоціації;

ж) порушення проти члена Асоціації справи про банкрутство чи/або несвоєчасного повторного отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів у строки, встановлені локальними нормативними документами;

з) вчинення дій або бездіяльності члена Асоціації, наслідком яких стало заподіяння шкоди  Асоціації.

5.2. Заходи дисциплінарного впливу можуть застосовуватися також у випадку порушення вимог Етичного кодексу Асоціації.

6. ВИДИ ЗАХОДІВ ДИСЦИПЛІНАРНОГО ВПЛИВУ

 6.1. В Асоціації можуть застосовуватися такі заходи дисциплінарного впливу:

     а) попередження;

     б) попередження з публічним повідомленням;

     в) виключення зі складу членів Асоціації.

 6.2. Застосування в Асоціації  інших  заходів дисциплінарного впливу, ніж ті, що вказані у статті  6.1. цього Кодексу, не допускається.

 6.3. Попередження являє собою захід дисциплінарного впливу, який  застосовується до члена Асоціації за порушення, вказані в п.п.  б, в  пункту 5.1. цього Кодексу. Інформація про застосування такого заходу дисциплінарного впливу  розповсюджується лише в межах Асоціації.

  Повідомлення членів Асоціації про застосування до члена Асоціації попередження здійснюється через використання інформаційних каналів Асоціації шляхом включення відповідної інформації в протокол засідання Ради Асоціації, найближчої за часом до дати застосування даного заходу дисциплінарного впливу.

  6.4. Попередження з публічним повідомленням являє собою захід дисциплінарного впливу,  який  застосовується до члена Асоціації за повторне вчинення ним протягом 6 місяців з дати застосування попередження, порушень, вказаних в п.п. б, в пункту 5.1. цього Кодексу. Інформація про застосування даного заходу дисциплінарного впливу розповсюджується в межах Асоціації.

   6.5. Якщо член Асоціації, до якого застосовувалось попередження/попередження з публічним повідомленням,  не вчинить нового порушення на протязі 6 місяців від дати прийняття рішення про застосування відповідного заходу дисциплінарного впливу, то він вважається таким, щодо якого не застосовувались заходи дисциплінарного впливу за вчинене порушення.

6.6. Виключення зі складу членів Асоціації застосовується за вчинення членами Асоціації порушень, зазначених в п.п. а, г, д, ж, з пункту 5.1. цього Кодексу. Інформація про виключення зі складу членів Асоціації розповсюджується в межах Асоціації.

 6.7. Юридична особа, яку було виключено зі складу членів Асоціації, має право знову стати членом Асоціації на умовах та в порядку, визначених  Положенням про членство в  Асоціації.

 6.8. Поновлення членства здійснюється на тих самих підставах і в такому ж самому порядку, які встановлені при первинному  вступі до складу членів Асоціації.

6.9. Притягнення до дисциплінарної відповідальності може мати місце протягом 3-х місяців з моменту виявлення порушення, але не пізніше року з дня його вчинення.

7.  ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ

7.1. Будь-які зміни до положень даного Кодексу приймаються Радою Асоціації у порядку, встановленому статутними документами, та вступають в силу з моменту їх затвердження Загальними Зборами Асоціації.

7.2. Якщо Загальні Збори Асоціації не затверджують зміни до цього Кодексу, рішення Ради Асоціації втрачає чинність.

7.3. Затверджені Загальними зборами Асоціації зміни до цього Кодексу інкорпоруються в текст Кодексу із зазначенням номеру протоколу і дати затвердження протягом 3-х днів після прийняття рішення про затвердження.