СТАТТЯ 8. Органи управління і контролю Асоціації

8.1.  Органами управління i контролю Acoцiaцiї є:

8.1.1.      Загальні збори членів Acoцiaцiї (далі - Загальні збори);

8.1.2.      Рада Acoцiaцiї;

8.1.3.      Дирекція;

8.1.4.      Ревізійна комісія;

8.1.5.      Дисциплінарний комітет;

8.1.6.      Третейський суд;

8.1.7.      спеціалізовані Комісії та Комітети.

8.2.  Загальні збори є вищим органом Acoцiaцiї. Участь у Загальних зборах мають право брати уci члени Acoцiaцiї. Загальні збори проводяться не рідше одного разу на рік. Скликання Загальних зборів належить до компетенції Ради Асоціації. У випадку необхідності, Загальні збори можуть проводитись шляхом письмового опитування, в порядку передбаченому внутрішніми документами Асоціації, крім питань підпунктів 8.3.1., 8.3.3., 8.3.15 пункту 8.3.

8.3.  Загальні збори вважаються правомочними, якщо на них присутні представники більше половини членів Acoцiaцiї. Кожний член Асоціації на Загальних зборах має один голос, крім членів Асоціації з правом дорадчого голосу.

8.4.  Позачергові Загальні збори можуть бути скликані з ініціативи членів Асоціації, загальна кількість яких більша за 1/4 від ycix членів Acoцiaцiї, або з ініціативи Ревізійної комісії чи Ради Acoцiaцiї.

8.5.  Для участі в роботі Загальних зборах кожний член Acoцiaцiї направляє свого уповноваженого представника. Повноваження представника члена Acoцiaцiї на Загальних зборах здійснюються за довіреністю, крім випадків, коли посадові особи члена Acoцiaцiї можуть діяти без довіреності згідно з установчими документами відповідного члена Acoцiaцiї. Інформація про таких посадових осіб надається до Acoцiaцiї до проведення Загальних зборів. Довіреності або інші документи, що підтверджують повноваження представників членів Acoцiaцiї повинні бути надані особам, які здійснюють реєстрацію учасників Загальних зборів Acoцiaцiї.

8.6.  Член Асоціації має право надати будь-якому іншому члену Асоціації довіреність на право участі в Загальних зборах з повноваженнями щодо прийняття рішень та голосування на Загальних зборах від його імені.

8.7.  Надання довіреності членам Дирекції Асоціації не дозволяється.

8.8.  До компетенції Загальних зборів відносяться:

8.8.1.      визначення основних напрямків діяльності Асоціації та затвердження відповідних планів діяльності Асоціації;

8.8.2.      затвердження результатів діяльності Асоціації за звітний період, затвердження звітів Ради Acoцiaцiї, Дирекції, інших органів Acoцiaцiї;

8.8.3.      внесення змін та доповнень до Статуту Acoцiaцiї;

8.8.4.      вибори (затвердження) складу Ради Асоціації, Ревізійної Koмісії, інших органів, передбачених внутрішніми документами Асоціації;

8.8.5.      встановлення розміру вступних та членських внесків;

8.8.6.      визначення порядку прийому в члени та умови членства в Асоціації, шляхом затвердження Положення про Членство в Асоціації;

8.8.7.      затвердження бюджету Асоціації, а також прийняття рішень стосовно використання майна Асоціації;

8.8.8.      затвердження Положення про Раду Асоціації, Положення про Ревізійну Комісію, Кодексу заходів дисциплінарного впливу та інших внутрішніх актів Асоціації, що потребують затвердження Загальними зборами;

8.8.9.      прийняття рішення про створення представництв Асоціації, реорганізацію і розформування їх;

8.8.10.  прийняття рішення про припинення діяльності Асоціації;

8.8.11.  прийняття рішень з усіх питань діяльності Асоціації, у тому числі і з тих, що відносяться  до компетенції інших органів Асоціації;

8.8.12.  делегування окремих повноважень іншим органам управління і контролю Асоціації, крім повноважень, визначених підпунктами 8.8.3. – 8.8.5., 8.8.9, 8.8.10. пункту 8.8. цього Статуту.

8.9.  Рішення з питань, винесених на розгляд Загальних зборів приймається простою більшістю голосів членів Асоціації, присутніх на Загальних зборах, крім членів Асоціації з правом дорадчого голосу.

8.10.  Якщо на Загальні збори винесені питання, пов'язані з внесенням змін і доповнень до Статуту, Кодексу заходів дисциплінарного впливу, інших внутрішніх документів Acoцiaцiї (підпункти 8.8.3., 8.8.6., 8.8.8. п.8.8), i при цьому такі зміни i доповнення спрямовані на зниження (спрощення) вимог до членів Асоціації i органів Асоціації, а також на спрощення будь-яких процедур, встановлених наведеними вище документами, то рішення з цих питань вважається прийнятим, якщо за них проголосувало не менш 3/4 від присутніх на Загальних зборах членів Асоціації, крім членів Асоціації з правом дорадчого голосу.

8.11.  Рішення з питань, визначених підпунктами 8.8.3., 8.8.10 п.8.8., приймаються за умови, що за їх прийняття проголосувало не менше 2/3 від присутніх на Загальних зборах членів Асоціації, крім членів Асоціації з правом дорадчого голосу.

8.12.  3 уcix інших питань рішення на Загальних зборах вважається прийнятим, якщо за нього проголосували більше половини присутніх на Загальних Зборах членів Асоціації, крім членів Асоціації з правом дорадчого голосу.

8.13.  За результатами проведення Загальних зборів складається протокол Загальних зборів. Протокол Загальних зборів складається не пізніше 3-х робочих днів після закінчення зборів, підписується Головою та Секретарем Загальних зборів і передається Дирекції Асоціації.

8.14.  Члени Асоціації, стосовно яких прийнято рішення про припинення (призупинення) членства, не мають права брати участь у голосуванні на Загальних зборах, якщо ці Збори провадяться під час дії такої санкції. Члени Асоціації, стосовно яких прийнято рішення про припинення (призупинення) членства, не мають права брати участь у голосуванні на Загальних зборах.

8.15.  На Загальних зборах повинен бути присутній Директор Асоціації або уповноважена ним особа.

8.16.  Всі інші питання, які пов’язані з проведенням Загальних зборів та неврегульовані цим Статутом, регулюються Внутрішніми документами Асоціації.

8.17.  Рада Асоціації є вищим органом управління Асоціації в перервах між Загальними зборами. Рада Асоціації здійснює свою діяльність відповідно до Положення про Раду Асоціації.

8.18.  Рада Асоціації обирається у кількості не менше трьох осіб. Кількість членів Ради Асоціації визначається Загальними зборами Асоціації.

8.19.  Рада обирає із свого складу Голову Ради, який відповідає за організацію і проведення засідань Ради.

8.20.  Рада Асоціації обирається Загальними зборами терміном на 2 роки. Загальні збори Асоціації обирають членів в Раду Асоціації з громадян-представників членів Асоціації в порядку, передбаченому Положенням про Раду. Члени Ради набувають своїх повноважень з дня їх обрання Загальними зборами. Повноваження члена Ради закінчуються з моменту, коли Загальні збори обирають новий склад Ради або приймають рішення про виключення/переобрання члена Ради із складу Ради Асоціації.

8.21.  Член Ради Асоціації здійснює свої обов'язки на громадських засадах.

8.22.  Рада Асоціації проводить свої засідання по мірі необхідності, але не рідше 1 разу на місяць. Порядок денний засідань Ради, час і місце його проведення доводяться до відома членів Ради Дирекцією Асоціації не пізніше ніж за тиждень до засідання.

8.23.  Засідання Ради правомочне, якщо на ньому особисто присутні більше половини її членів.

8.24.  Рішення Ради приймаються простою більшістю голосів. У випадку рівності голосів, поданих „за” і „проти”, голос Голови Ради має вирішальне значення.

8.25.  До компетенції Ради Асоціації відноситься:

8.25.1.      реалізація завдань Асоціації, визначених Статутом Асоціації;

8.25.2.      визначення конкретних напрямків діяльності Асоціації в період між Загальними Зборами;

8.25.3.      затвердження внутрішніх документів Асоціації, що відносяться до її компетенції;

8.25.4.      роз'яснення рішень Ради та контроль за їx виконанням;

8.25.5.      скликання чергових та/або позачергових Загальних зборів Асоціації, визначення порядку денного, часу і місця проведення ;

8.25.6.      координація підготовки матеріалів для проведення Загальних зборів;

8.25.7.      призначення та звільнення Директора Асоціації, укладання та розірвання трудової угоди з ним;

8.25.8.      контроль за роботою Дирекції, розгляд доповідей та матеріалів, поданих Дирекцією;

8.25.9.      розгляд та погодження перед початком фінансового року бюджету Асоціації з наступним затвердженням черговими Загальними зборами;

8.25.10.  зміна статей доходів та витрат бюджету в межах затвердженого бюджету;

8.25.11.  прийняття рішення про збільшення/зменшення бюджету Асоціації  на величину, що не перебільшує 25 % бюджету, затвердженого Загальними зборами;

8.25.12.  прийняття рішень про прийом компаній до складу членів Асоціації;

8.25.13.  прийняття рішення про виключення зі складу членів Асоціації (за поданням Дирекції);

8.25.14.  прийняття рішень про створення секцій з окремих напрямків діяльності членів Асоціації;

8.25.15.  затвердження рішень Дисциплінарного комітету у відповідності з вимогами Кодексу заходів дисциплінарного впливу;

8.25.16.  контроль за роботою Дирекції Асоціації шляхом затвердження щоквартального плану робіт з визначенням обсягу їх фінансування та прийняттям звіту про виконану роботу в місячний термін після завершення кварталу;

8.25.17.  прийняття рішення про формування резервного фонду Асоціації;

8.25.18.  затвердження штатного розкладу, організаційної структури та посадових окладів працівників Асоціації, її філій і представництв, за поданням Директора Асоціації;

8.25.19.  прийняття рішення про передачу окремих своїх повноважень іншим органам  Асоціації.

8.26.  Рада Асоціації може здійснювати від імені Асоціації будь-які дії, за виключенням тих, які відносяться до виключної компетенції Загальних зборів, Директора чи інших органів Асоціації.

8.27.  На засіданнях Ради повинен повинен бути присутній Директор Асоціації або уповноважена ним особа.

8.28.  Для керівництва поточною діяльністю Асоціації створюється виконавчий орган Асоціації - Дирекція. Дирекцію очолює Директор Асоціації.

8.29.  Директор Асоціації в межах своїх повноважень організовує здійснення діяльності по досягненню статутних цілей, реалізації поточних і перспективних планів Асоціації, відповідно рішенням Загальних зборів та Ради Асоціації. Порядок його діяльності встановлюється Статутом та Внутрішніми документами Асоціації.

8.30.  Директор діє без доручення від імені Асоціації, представляючи її як на території України, так і за її межами. Директор укладає угоди, в тому числі і трудові, розпоряджається майном і грошовими коштами Асоціації у банківських установах в рамках бюджету Асоціації, формує штат постійних співробітників Асоціації, розцінки і розміри оплати за угодами, здійснює інші функції відповідно до цього Статуту, рішень Загальних зборів і Ради Асоціації. У випадках, передбачених Положенням про Дирекцію Асоціації, угоди мають попередньо погоджуватися Радою Асоціації в порядку, встановленому Положенням про Раду.

8.31.  Компетенція Дирекції, порядок її роботи, перелік повноважень Директора Асоціації та інших співробітників Асоціації визначаються Положенням про Дирекцію, яке затверджується Радою Асоціації.

8.32.  Для здійснення контролю за органами Асоціації створюється Ревізійна комісія з числа представників членів Асоціації. 

8.33.  Ревізійна комісія обирається терміном на три роки, і підзвітна Загальним зборам. Ревізійна комісія здійснює контроль за дотриманням положень Статуту, а також за використанням бюджету і витратами коштів Асоціації. Не рідше одного разу на рік Ревізійна комісія надає Загальним зборам висновок про виконання бюджету Асоціації.

8.34.  Компетенція Ревізійної комісії, порядок її роботи, кількість членів Ревізійної комісії, порядок їх обрання та відкликання визначаються Положенням про Ревізійну комісію, яке погоджується Радою Асоціації і затверджується Загальними зборами.

8.35.  Для належної реалізації принципів саморегулювання, метою яких є відповідність членів Асоціації етичним вимогам, стандартам професійної діяльності i роботи на ринку фінансових послуг, створюється Дисциплінарний комітет. 

8.36.  Компетенція Дисциплінарного комітету, порядок його роботи, кількість його членів, порядок їх обрання та відкликання, процедура розгляду питань на його засіданнях регулюються Положенням про Дисциплінарний комітет, яке погоджується Радою Асоціації i затверджується Загальними зборами.

8.37.  Для врегулювання конфліктних ситуацій, які виникають в процесі діяльності Асоціації між її членами, а також між членами та органами Асоціації, з представників членів Асоціації створюється Третейський суд Асоціації.

8.38.  Компетенція Третейського суду, кількість членів Третейського суду, порядок їх призначення та звільнення, порядок та правила розгляду спірних питань та конфліктів визначаються Арбітражним кодексом, який погоджується Радою Асоціації і затверджується Загальними зборами.

8.39.  В Асоціації можуть утворюватися комітети, сформовані з числа представників членів Асоціації та працівників Дирекції Асоціації, до компетенції яких віднесено розробку документів та вирішення інших питань, що безпосередньо стосуються професійної діяльності членів Асоціації. До складу та/або роботи комітетів Асоціації можуть залучатись представники Уряду, державних органів влади, інші фахівці з питань розвитку та діяльності системи накопичувального пенсійного забезпечення.

8.40.  Порядок формування та роботи комітетів Асоціації визначається Внутрішніми документами Асоціації та положеннями про діяльність таких комітетів, які затверджуються Радою Асоціації.

8.41.  Комітети можуть розглядати будь-які питання професійної діяльності членів Асоціації, розробляти стандарти, методичні рекомендації та інструкції у межах своїх повноважень.